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投資者教育基地-熱點問答第2期

發布時間:2019-03-29 點擊次數:

【編者按:我司的400-626-3333服務熱線已開通3個月余,我們根據電話咨詢內容,收集整理了近期市場關注的熱點問題,供大家參考。】

 

1.問:掛牌公司大股東個人回購是否適用于新三板近期發布的回購制度?

答:不適用。根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司回購股份實施辦法》(以下簡稱《回購股份實施辦法》)第二條規定,回購僅指掛牌公司購買本公司的股份;股東“回購”的本質是股東間的股票交易,不屬于《回購股份實施辦法》的范圍。

2.問:允許掛牌公司定向回購的情形有哪些?滿足什么條件才可以進行定向回購?

答:根據《回購股份實施辦法》第五十一條規定,只有兩種情況可以實施定向回購:一是公司發行股份購買資產,標的資產業績承諾未達標,公司回購發行對象所持股份;二是公司實施股權激勵,激勵對象離職或未完成業績承諾,公司回購激勵對象所持股份。同時,必須有明確的回購條款,即在已公開披露的股票發行方案、股權激勵計劃等文件中載明的觸發回購情形的約定。未約定回購條款的不得實施定向回購。

3.問:掛牌公司發行股票以部分募集資金置換預先投入的自有資金,應注意哪些事項?

答:根據《關于掛牌公司股票發行有關事項的規定》第十四條規定,掛牌公司以募集資金置換前期資金投入的,應當在股票發行方案中披露前期資金投入的具體情況或安排,置換發生時應當及時披露募集資金置換公告。(未在發行方案中披露資金置換用途的均按變更程序處理)。主辦券商應核實并說明公司前期投入資金的真實性、相關投入是否已履行公司內部審議程序以及資金用途是否符合相關監管要求。

 

 

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